安徽省淮北市人民政府办公室


淮北市人民政府办公室关于印发淮北市股权质押融资暂行办法的通知



濉溪县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

　　《淮北市股权质押融资暂行办法》已经市政府第65次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真抓好贯彻落实。



　　二○一一年十月十二日



淮北市股权质押融资暂行办法

第一章　总　则

　　第一条　为规范股权质押融资行为，防范和控制股权质押融资风险，拓宽企业融资渠道，促进企业发展，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《工商行政管理机关股权出质登记办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所称股权质押融资是指借款人以自有或第三人合法持有且可依法转让的股权作为债权的担保，从银行等金融机构或其他机构、个人依法取得资金，并按期偿还本息的一种融资方式。
　　提供股权作为担保的机构或个人为出质人，接受股权担保的机构或个人、接受股权作为反担保的机构或个人为质权人。

　　第三条　推行股权质押融资应坚持依法依规进行、遵循诚实信用、保证规范运作、促进合作共赢的原则。

　　第四条　市政府金融办牵头负责对股权登记托管进行监督管理，督促股权托管机构完善内部管理制度和对中介服务机构约束机制，健全信息披露制度，推进股权质押融资业务规范发展，维护股权质押当事人合法权益。

　　第五条　市工商局负责股权出质登记规范化管理，完善股权出质登记档案，为股权质押融资当事人查阅、抄录或者复印有关股权出质登记资料提供便利；做好与股权托管机构的业务衔接，建立信息共享机制。

　　第六条　市政府授权安徽省股权交易所负责我市股权交易市场建设，推动创业风险投资、产业投资等投资机构与股权融资项目对接；发挥市场平台作用，做好股权登记托管、质押股权冻结、动态跟踪监测和股权交易变现等相关服务。

　　第七条　银行业金融机构等当事人应及时将股权质押融资相关信息录入中国人民银行征信系统。

第二章　股权出质

　　第八条　本办法所称股权是指在本市工商行政管理部门注册登记的非上市股份有限公司和有限责任公司的股权。

　　第九条　出质的股权必须是出质人合法持有的。以下股权不得办理质押融资：
　　（一）被人民法院依法冻结尚未解除冻结的股权；
　　（二）已办理出质登记尚未注销登记的股权；
　　（三）有限责任公司未经过公司登记机关登记的股权；
　　（四）公司章程规定不得转让或者不得出质的股权；
　　（五）法律、行政法规规定的不得出质的其他情形。

第三章　业务办理

　　第十条　借款人向质权人申请办理股权质押融资，应提交下列材料：

　　（一）出质人主体资格证明；

　　（二）出质人股权质押融资申请书；

　　（三）质权人要求的其他有关资料。

　　股权出质须取得出质人持股公司或其他股东同意的，应提交公司或其他股东同意出质的决议；以外商投资公司股权出质的，应提交公司设立审批机关批准文件；以国有股权出质的，应提交有关符合国有股权质押规定的文件。

　　出质人和质权人经协商同意实施股权登记托管的，应提交股权托管机构的登记托管凭证。

　　指定代表或者共同委托代理人办理的，应提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。

　　第十一条　质权人收到借款人提交的股权质押融资申请资料后，应重点调查核实以下内容：
　　（一）出质人资信、身份情况以及经营状况；
　　（二）拟出质股权份额及其价值评估；
　　（三）拟出质股权所在公司经营情况和抵押担保情况；
　　（四）实现质权的可行性;

　　（五）实施股权登记托管的，还应审核股权登记托管凭证是否有效。

　　必要时质权人应向有关部门查阅相关信息。

　　第十二条　质权人确认借款人提交的股权质押融资申请资料符合要求后，应在发放贷款或提供担保前，充分了解、掌握该股权的市场价值，组织开展对股权价值评估和变动趋势分析，合理确定质押融资金额。
　　股权价值评估和趋势分析可由质权人自行开展，也可由质权人委托有资质的中介机构进行。

　　第十三条　为防范股权质押融资风险，质权人可审查借款人的资信状况、借款用途、还款来源、还款能力、还款意愿等。

　　第十四条出质人和质权人应当订立书面股权质押合同，合同文本及条款由双方自行约定，但不得违反法律、法规规定。

　　第十五条股权质押合同签订后，出质人和质权人应到工商行政管理部门直接办理股权出质登记。实施股权登记托管的，出质人和质权人应凭股权托管机构出具的《股权质押告知函》到工商行政管理部门办理股权出质登记；在办理股权出质登记后，到股权托管机构办理出质股权冻结手续。

　　冻结的股权包括该股权衍生的转赠资本、孳息（应扣除手续费），但所购配股除外。出质人、质权人另有约定的，从其约定。

　　第十六条质权人应在取得工商行政管理部门出具的《股权出质设立登记通知书》后，方可对借款人发放贷款或提供担保。

　　第十七条质权人在发放贷款或提供担保后，应对质押股权所在公司经营状况、影响质押股权的市场价值因素作出评价，采取有效措施防范和控制信贷风险。

　　第十八条出质人和质权人的名称（姓名）、出质股权所在公司名称、出质股权的数额及比例发生变化的，出质人和质权人应及时到工商行政管理部门申请办理股权出质变更登记。

　　实施股权登记托管的，出质人和质权人应及时到股权托管机构申请办理股权冻结变更手续，凭股权托管机构出具的《股权质押变更告知函》到工商行政管理部门申请办理股权出质变更登记。

　　第十九条主债权消灭、质权实现、质权人放弃质权或因法律规定的其他原因，导致质权消失的，出质人和质权人应及时到工商行政管理部门申请办理股权出质注销登记。

　　实施股权登记托管的，出质人和质权人应及时到股权托管机构申请办理股权冻结注销手续，凭股权托管机构出具的《股权质押注销告知函》到工商行政管理部门申请办理股权出质注销登记。

　　第二十条股权质押合同被依法确认无效或被撤销的，出质人或质权人应及时持有效法律文件到工商行政管理部门申请办理股权出质撤销登记。

　　实施股权登记托管的，应凭有效法律文件和撤销手续，到股权托管机构办理出质股权冻结撤销手续,凭股权托管机构出具的《股权质押撤销告知函》到工商行政管理部门申请办理股权出质撤销登记。

　　工商行政管理部门也可依据法律法规撤销股权出质登记，同时将撤销登记的决定告知股权托管机构。

第四章法律责任

　　第二十一条借款人逾期不履行债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人有权依法处分该股权，并从处分所得价款中扣除处分该股权所需合理费用后优先受偿。

　　质权人从处分所得价款中优先受偿有剩余的，应及时退交出质人；不足偿还借款本息的，质权人有权向借款人及其担保人追偿不足部分。

　　第二十二条借款人、出质人应对申请材料的真实性、出质股权权能的完整性承担相应法律责任；借款人、出质人提供虚假材料骗取登记或有其他欺诈行为的，应承担相应的法律责任。

　　第二十三条股权出质期间，出质人未经质权人书面同意，不得以任何形式处置被出质的股权，也不得减少对出质股权公司的出资。

　　出质人未遵守前款规定造成质权人损失的，应承担相应的法律责任。

　　第二十四条在办理股权质押融资、股权冻结、出质登记中，有关部门、单位应严格遵守有关规定，依法履行职责义务，维护股权质押当事人的合法权益。违法违规办理的，将依照有关规定追究相关单位和责任人的责任。

　　第二十五条借款人、出质人恶意逃废债务造成质权人损失的，根据实际情况将借款人、出质人及责任人列入诚信黑名单，依照相关规定定期公布。

第五章附则

　　第二十六条开办股权质押融资业务的质权人可根据本办法，结合自身实际，制定相应的实施办法。在风险可控的前提下，合理设定审批权限，优化审批流程，提高审批效率，不断改进和加强服务。

　　第二十七条本办法由市工商局会同市政府金融办负责解释。

　　第二十八条本办法自发布之日起施行。


水利部


关于印发《水利风景区管理办法》的通知

水综合[2004]143号

部直属各单位，各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅（局），新疆生产建设兵团水利局：

　　为科学合理利用水利风景资源，保护水资源和生态环境，加强对水利风景区的建设、管理和保护，依据国家有关法律法规，制定《水利风景区管理办法》，现印发你们，请结合本地实际，认真贯彻执行。

中华人民共和国水利部
2004年5月8日



水利风景区管理办法

　　第一章 总 则

　　第一条 为科学、合理利用水利风景资源，保护水资源和生态环境，加强对水利风景区的建设、管理和保护，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国水污染防治法》和《中华人民共和国环境保护法》等有关法律法规，制定本办法。
　　第二条 水利风景区的设立、规划、建设、管理和保护，适用本办法。
　　第三条 水利风景区是指以水域（水体）或水利工程为依托，具有一定规模和质量的风景资源与环境条件，可以开展观光、娱乐、休闲、度假或科学、文化、教育活动的区域。
　　水利风景资源是指水域（水体）及相关联的岸地、岛屿、林草、建筑等能对人产生吸引力的自然景观和人文景观。
　　水利风景区以培育生态，优化环境，保护资源，实现人与自然的和谐相处为目标，强调社会效益、环境效益和经济效益的有机统一。
　　第四条 县级以上人民政府水行政主管部门和流域管理机构应当认真负责，加强对水利风景区的监督管理。
　　水利风景区管理机构（一般为水利工程管理单位或水资源管理单位）在水行政主管部门和流域管理机构统一领导下，负责水利风景区的建设、管理和保护工作。

　　第二章 设 立

　　第五条 设立水利风景区，应当有利于加强水资源和生态环境保护，有利于保障水工程安全运行，有利于促进人与自然和谐相处。凡利用水利风景资源开展观光、娱乐、休闲、度假或科学、文化、教育等活动，必须报请有管辖权的水行政主管部门或流域管理机构批准。
　　第六条 按照水利风景资源的观赏、文化、科学价值和水资源生态环境保护质量及景区利用、管理条件，水利风景区划分为两级，即国家级和省级水利风景区。
　　第七条 国家级水利风景区，由景区所在市、县人民政府提出水利风景资源调查评价报告、规划纲要和区域范围，省、自治区、直辖市水行政主管部门或流域管理机构依照《水利风景区评价标准》审核，经水利部水利风景区评审委员会评定，由水利部公布。
　　省级水利风景区，由景区所在地市、县人民政府依照《水利风景区评价标准》，提出水利风景资源调查评价报告、规划纲要和区域范围，报省、自治区、直辖市水行政主管部门评定公布，并报水利部备案。

　　第三章 规划与建设

　　第八条 水利风景区设立后，应当在两年内依据有关法规编制完成规划。水利风景区规划分为总体规划和详细规划，总体规划的规划期一般为20年。
　　第九条 水利风景区总体规划应当包括以下内容：
　　（一）水利风景资源评价；
　　（二）水利风景区的发展目标和范围；
　　（三）水利风景区的功能结构和空间布局；
　　（四）水利风景区的环境承载能力分析；
　　（五）水资源生态环境保护等专项规划；
　　（六）水利风景区投资及效益分析。
　　水利风景区总体规划应当与有关水利规划、当地社会发展规划相协调。
　　第十条 水利风景区详细规划应当根据核心景区、景区和保护地带的不同要求编制，确定基础设施、旅游设施和文化设施等项目的选址、布局与规模，并明确用地范围和规划设计条件。
　　水利风景区的详细规划，应当符合水利风景区总体规划。
　　第十一条 水利风景区规划编制应当委托具有相应资质的单位承担。
　　第十二条 国家级水利风景区规划由有关市、县人民政府组织编制，经省、自治区、直辖市水行政主管部门或流域管理机构审核，报水利部审定；省级水利风景区规划由有关市、县人民政府组织编制，报省、自治区、直辖市水行政主管部门审定。
　　任何单位和个人不得擅自调整水利风景区规划，确需修改的，应当按照原审批程序报批。
　　第十三条 水利风景区的建设与管理必须严格按照规划，结合水利工程的建设与管理进行。
　　（一）新建水利工程应将水土流失防治、生态建设和保护以及工程所在区域自然、人文景观的保护纳入工程建设规划，并统筹道路、通信、供电、供水等基础设施建设；
　　（二）已建水利工程可结合工程的扩建、改造、水土保持、水资源保护等工作统筹水利风景区建设；
　　（三）水利风景区的维护要与水利工程的维护有机结合。

　　第四章 管理与保护

　　第十四条 水利风景区管理机构应当建立健全景区管理与保护制度，保证水利风景区健康、有序、可持续发展。
　　第十五条 水利风景区管理机构应当做好水、土、生物及人文资源的保护工作，对宜林、宜草区域按照生态和美化要求修复植被，并按照有关要求有效处理垃圾、污水等；应当提供良好的卫生、服务、消防、救护等公共设施，并不断提高服务质量。
　　第十六条 在水利风景区内从事下列活动，应当经水利风景区管理机构同意，并报有关行政主管部门批准。
　　（一）养殖及各种水上活动；
　　（二）采集标本或野生药材；
　　（三）设置、张贴标语或广告；
　　（四）各种商业经营活动；
　　（五）其它可能影响生态或景观的活动。
　　第十七条 水利风景区内禁止各种污染环境、造成水土流失、破坏生态的行为，禁止存放或倾倒易燃、易爆、有毒、有害物品。
　　第十八条 水利风景区管理机构应当加强安全管理，有专门的安全生产管理人员和安全保障设施，并有应对突发事件的预案和有效处理能力，保障游览安全和水工程的正常使用。
　　第十九条 国家级水利风景区管理机构应当每年向水利部报送规划实施和资源保护情况，省级水利风景区管理机构应当每年向省、自治区、直辖市水行政主管部门报送规划实施和资源保护情况。


　　第五章 奖 罚

　　第二十条 在水利风景区建设与管理工作中做出突出贡献的单位和个人，由水利风景区管理机构、当地政府或上级水行政主管部门给予表彰、奖励。
　　第二十一条 违反本办法规定，市（县）人民政府及其水行政主管部门、水利风景区管理机构有下列行为之一的，由其上一级人民政府或者主管部门责令纠正，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）未经批准擅自开发利用水利风景资源的；
　　（二）经审定设立的水利风景区，未在两年内编制完成规划的；
　　（三）未按批准的规划进行建设活动的；
　　（四）超过允许容量接纳游人和在没有安全保障的区域开展游览活动的；
　　（五）未认真履行监督管理职能，造成水体污染、生态破坏或出现安全事故的。
　　第二十二条 违反本办法规定，损坏水利风景区内资源、设施、设备或有其它违反水利风景区管理规定行为的，依照有关法律法规的规定处理。

　　第六章 附 则

　　第二十三条 本办法自发布之日起施行，1997年8月31日水利部公布的《水利旅游区管理办法（试行）》同时废止。