浙江省人大常委会


浙江省渔业管理条例



（2005年11月18日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）

　　浙江省第十届人民代表大会
　　常务委员会公告
　　第49号

　　
　　《浙江省渔业管理条例》已于2005年11月18日经浙江省第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过，现予公布，自2006年4月1日起施行。
　　 浙江省人民代表大会常务委员会
　　 2005年11月18日
　　
　　第一章总则
　　第一条为了加强渔业资源的保护、增殖、开发和合理利用，维护渔业生产者合法权益，保障水产品质量安全，促进渔业的可持续发展，根据《中华人民共和国渔业法》等法律、行政法规,结合本省实际，制定本条例。
　　第二条在本省行政区域内的水域、滩涂以及国家规定由本省实施渔业监督管理的水域从事养殖、捕捞等渔业生产活动，应当遵守本条例。
　　第三条县级以上人民政府应当把渔业发展纳入国民经济和社会发展规划，加强水域的统一规划和综合利用，增加资金投入，提高渔业科技水平，保护水域生态环境，加强水产品质量监督管理和渔业资源的增殖保护。
　　乡镇以上各级人民政府应当加强对渔业安全生产工作的领导，依法履行安全生产监督管理职责。村民委员会、渔业专业合作组织应当协助做好渔业安全生产管理工作。
　　第四条县级以上渔业行政主管部门负责本行政区域渔业管理工作。跨行政区域的，由共同的上级渔业行政主管部门或者其指定的有关渔业行政主管部门负责。
　　公安、边防、环保、水利、交通、海事、工商、质量技术监督、国土资源、农业等行政主管部门按照各自职责，协同做好渔业管理的相关工作。
　　第五条县级以上渔业行政主管部门应当在重要渔业水域、渔港设立渔政渔港监督管理机构，行使渔政渔港监督管理职责。
　　渔政检查人员对渔业生产活动的监督检查应当严格按照职责权限和程序，自觉接受社会和公民监督。
　　第六条渔业生产者应当遵守水产品质量安全和安全生产等有关法律、法规，保证水产品质量安全，保护渔业环境，促进渔业资源增殖，履行安全生产职责和义务,确保生产安全。
　　第七条鼓励渔业生产者依法成立或者参加渔业专业合作组织。
　　第二章养殖业
　　第八条县级以上人民政府应当组织发展和改革、渔业、水利、交通等部门根据上一级水域综合利用规划编制本行政区域的水域综合利用规划，确定用于水产养殖的水域、滩涂，并向社会公布。
　　县级以上渔业行政主管部门应当根据上一级水产养殖规划编制本行政区域的水产养殖规划，经同级发展和改革行政主管部门衔接平衡，报本级人民政府批准后实施。
　　水产养殖规划应当根据不同养殖区域的生态环境状况和自然承载能力，确定合理的养殖种类、容量、方式等内容。
　　第九条单位和个人使用全民所有的水域、滩涂从事养殖生产的，应当向县级以上渔业行政主管部门申领养殖证。
　　申领养殖证应当符合下列条件：
　　（一）申请养殖的范围符合水域综合利用规划；
　　（二）养殖品种、规模和方式等符合水产养殖规划；
　　（三）有相应的生产经营能力；
　　（四）法律、法规规定的其他条件。
　　县级以上渔业行政主管部门应当对申请人提供的材料和有关情况进行审核。符合条件的，报本级人民政府批准，核发养殖证；不符合条件的，不予核发养殖证，并书面说明理由。
　　第十条对全民所有的水域、滩涂的养殖使用许可，应当优先安排下列当地渔业生产者：
　　（一）主要依靠其毗邻的全民所有的水域、滩涂维持基本生活的；
　　（二）因渔业产业结构调整由捕捞业转产从事养殖业的；
　　（三）因水域综合利用规划调整，需要另行安排养殖水域、滩涂的。
　　第十一条承包集体所有或者全民所有由集体经济组织使用的水域、滩涂从事养殖生产的，依法签订承包合同后，从事养殖生产，并可以向县级以上渔业行政主管部门申领养殖证。对符合本条例第九条第二款规定条件的，本级人民政府应当核发养殖证。
　　第十二条养殖生产者应当按照养殖证载明的养殖范围、品种、规模、方式和期限进行养殖生产。
　　第十三条因公共利益需要，征收或者征用集体所有的水域、滩涂的,应当按照国家和省有关征收或者征用集体所有土地的规定办理。
　　因公共利益需要，提前收回已确定给单位和个人使用的全民所有的水域、滩涂的，应当依法予以补偿。
　　第十四条从事水产种苗生产的单位和个人应当向县级以上渔业行政主管部门提出申请，经批准后方可生产，但自育自用的水产种苗除外。
　　第三章捕捞业
　　第十五条沿海县级以上人民政府及其发展和改革、财政、渔业等行政主管部门应当采取有效措施，鼓励、支持发展远洋捕捞业。
　　县级以上人民政府应当根据渔业资源的可捕捞量，合理调节近海捕捞能力，严格控制沿岸渔场和江河湖泊的捕捞强度。
　　第十六条根据捕捞量低于渔业资源增长量的原则，实行捕捞限额制度。具体办法由省人民政府按照国家规定另行制定。
　　第十七条海洋捕捞渔船实行船网工具指标控制。制造、更新改造、购置、进口捕捞渔船的数量、功率不得超过捕捞船网工具控制指标。捕捞渔船船网工具控制指标的分配办法按照国家规定执行。
　　第十八条从事捕捞作业的单位和个人，应当向县级以上渔业行政主管部门申领捕捞许可证。未取得捕捞许可证的，不得从事捕捞作业。
　　捕捞的许可条件按照国家规定执行，许可权限的具体划分由省渔业行政主管部门依法规定。
　　第十九条捕捞作业单位和个人应当按照捕捞许可证载明的作业类型、场所、时限、渔具数量和捕捞限额进行作业，并按规定期限和标准缴纳渔业资源增殖保护费。
　　捕捞许可证应当随船携带，徒手作业的应当随身携带。
　　捕捞许可证不得买卖、租赁或者以其他形式转让，不得涂改、伪造、变造。
　　第二十条特定渔区、特定水产品种的专项捕捞许可，可以通过招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定。专项捕捞权的招标、拍卖所得款项应当全额用于渔业资源增殖保护和渔民的社会保障。具体办法由省渔业行政主管部门制定，报省人民政府批准。
　　第二十一条捕捞渔船未经依法批准，不得进入他国管辖水域作业。
　　大中型海洋捕捞渔船应当填写渔捞日志。
　　第二十二条渔业船舶所有者或者经营者对渔业船舶的安全生产负全面责任，负责建立健全安全生产责任制，按照规定配备职务船员和经过专业技术训练的其他船员，保证渔业船舶符合适航要求，全面履行安全生产法律、法规规定的职责。
　　渔业船舶作为单独的生产作业单位，船长对渔业船舶的安全生产负直接责任，组织实施交通、生产各项安全作业制度和规程，并服从渔业行政主管部门的安全指挥。
　　第二十三条渔业船舶上的作业人员应当遵守有关交通、生产安全作业制度和规程，保障渔业船舶航行、停泊和作业安全。
　　渔业船舶上的作业人员有权依据船舶安全技术标准对渔业船舶存在的安全隐患提出改正意见；在安全隐患未排除时，有权拒绝上船作业。
　　第二十四条大中型海洋捕捞渔船应当安装安全救助信息系统终端设备，并保证设备的正常运行。鼓励小型海洋捕捞渔船和辅助渔船安装安全救助信息系统终端设备。
　　县级以上人民政府对安装安全救助信息系统终端设备的渔业船舶，应当按规定予以补助。
　　第二十五条沿海县级以上人民政府应当安排必要资金，建立渔船海上救助专项资金，用于渔业船舶海上救助。
　　县级以上人民政府应当扶持当地渔业生产者建立非商业性渔业互助保障组织，鼓励渔业生产者对船舶、船员或者养殖水产品进行非商业性互保。
　　渔业船舶所有者或者经营者应当为海上从业人员办理人身保险。
　　第四章渔业环境保护
　　第二十六条渔业水域及周边的工程建设项目涉及渔业水域生态环境和水生野生动植物的生存环境的，其环境影响评价文件应当有对渔业资源和水生野生动植物影响评价的内容。
　　在渔业水域周边设置排污口的，应当符合保护渔业环境的要求。
　　有关行政主管部门审批环境影响评价文件和渔业水域周边排污口的设置时，应当书面征求同级渔业行政主管部门的意见。
　　第二十七条单位、船舶和个人向渔业水域排放污染物的，应当严格执行环境保护法律、法规，保证排放物达到渔业水质保护标准；禁止排放油类、酸液、碱液、剧毒废液和高、中水平放射性废水等国家禁止排放的物质。
　　第二十八条渔业生产者投喂饲料、饲料添加剂或者因卫生防疫、病害防治向渔业水域投注药物的，应当符合有关技术规范，采取有效防治措施，防止渔业水域环境污染。
　　渔业生产者不得在开放性渔业水域直接泼洒使用对公共水域有毒有害的渔用兽药、农药。
　　排放养殖废水应当达到国家规定的排放标准。
　　第二十九条县级以上渔业行政主管部门应当加强对渔业水域水质状况、水生生物毒性和疫情等渔业环境的监测，按规定公告监测结果。
　　第三十条渔业行政主管部门应当加强对管辖范围内的排污单位、船舶和个人的监督检查。
　　造成渔业污染事故的单位、船舶和个人，应当接受渔业行政主管部门的调查处理。
　　第五章水产品质量安全
　　第三十一条水产养殖用水和养殖水体的水质，应当符合渔业水质标准。
　　渔业捕捞应当在符合渔业水质标准的水域内作业。
　　第三十二条渔业生产者应当按照国家标准、行业标准或者地方标准组织生产，保证水产品符合质量安全要求。
　　第三十三条渔业生产者在生产过程中应当遵守下列规定：
　　（一）按规定如实填写并保存生产、用药和产品销售记录；
　　（二）不得使用国家禁用或者不符合质量标准的饲料和饲料添加剂，不得在饲料中添加激素类药品和其他禁用药品；
　　（三）不得使用国家禁用的渔用兽药、化合物、生物制剂，不得将原料药直接用于水产养殖；使用有休药期规定的渔用兽药的，应当确保水产品在休药期内不被用于食品消费；
　　（四）不得将国家禁用或者不符合质量标准的保鲜剂、防腐剂、着色剂等食品添加剂用于水产品初级加工、储存和运输；
　　（五）及时合理处置被污染或者含病原体的水体和病死养殖生物，防止病害传播。
　　第三十四条渔业生产者应当保证渔业船舶的设施和卫生符合保障水产品质量安全的要求，并遵守保障水产品质量安全的操作规程。
　　第三十五条渔业水域遭受突发性污染时，经本级人民政府批准，县级以上渔业行政主管部门可以发布公告，禁止在规定的期限和区域内采捕水产品；情形严重时，可以采取强制性的应急措施。
　　第三十六条县级以上渔业行政主管部门应当按规定职责加强对渔业生产中饲料、渔用兽药等投入品的使用和水产品质量安全的监督检查，组织实施水生动植物的防疫检疫工作。
　　对依法进行的水产品质量安全监督检查，渔业生产者不得阻碍或者拒绝。
　　第六章渔业资源增殖保护
　　第三十七条鼓励开展多种形式的人工增殖放流，增殖放流的品种应当属当地地方品种。
　　实施增殖放流的单位和个人应当对增殖放流的方案进行区域生态影响评估，并征得渔业行政主管部门同意。
　　禁止向开放性水域投放外来水生物种、杂交种、转基因种及种质不纯的物种；禁止在水产种质资源保护区、重要经济鱼、虾、蟹类的产卵场等敏感水域进行放流。
　　第三十八条禁止养殖、销售未经国家或者省批准的外来水生物种。
　　养殖、销售经国家或者省批准的外来水生物种，应当采取措施，防止外来有害水生物种的侵入或者逃逸。
　　第三十九条在鱼、虾、蟹洄游通道建闸、筑坝，对渔业资源有严重影响的，建设单位应当建造过鱼设施或者采取其他补救措施。闸坝工程项目的选址、设计审批机关应当对过鱼设施或者其他补救措施的具体方案书面征求同级渔业行政主管部门意见。
　　在鱼、虾、蟹生殖洄游季节，闸坝管理单位应当适时开闸纳苗。禁止在闸坝上下拦网捕捞。
　　第四十条进行水下爆破、勘探、采砂等施工作业，对渔业资源有严重影响的，作业单位在依法向有关部门报请批准前，应当事先同有关县级以上渔业行政主管部门协商，采取措施，防止或者减少对渔业资源的损害。协商不成的，由县级以上人民政府决定。
　　严禁围填重要渔业种苗基地、重要养殖场所和具有重要经济价值水产品种的渔业水域，或者将其改作其他功能。确需围填或者改作其他功能的，应当在书面征求省渔业行政主管部门意见后，报省人民政府批准。
　　符合前两款规定从事爆破、勘探、采砂、围填等施工作业，或者改变重要渔业水域功能，造成国家渔业资源损失的，应当予以补偿。
　　第四十一条捕捞作业主要渔具的规格标准除依法由国家制定的以外，由省渔业行政主管部门提出，省标准化行政主管部门制定发布，并按规定报国家有关部门备案后执行。
　　第四十二条禁止制造、维修、销售、使用电脉冲、地笼网、帆张网、多层囊网拖网等禁用的渔具。禁止使用小于最小网目尺寸的网具进行捕捞。
　　禁止使用炸鱼、毒鱼、电鱼、敲■以及其他破坏渔业资源的方法进行捕捞。
　　第四十三条对省内重要渔业资源实行重点保护。除国家规定外，重点保护的渔业资源品种及其可捕捞标准由省人民政府根据资源实际情况确定。
　　第四十四条严格保护缢蛏、牡蛎、贻贝、文蛤、毛蚶、泥蚶等重要养殖品种的种苗及其繁殖场所。县级以上渔业行政主管部门可以根据需要，采取封涂护苗、封岩礁护贝等保护措施。
　　第四十五条禁止捕捞鳗鲡、河蟹、鲥鱼、石斑鱼、银鱼、真鲷、香鱼、对虾、梭子蟹、青蟹等具有重要经济价值的水产种苗。
　　因养殖或者其他特殊需要捕捞前款规定水产种苗的，由省渔业行政主管部门批准，取得专项捕捞许可证，在指定的区域和时间内按照核定的数量捕捞。
　　第四十六条调运本条例第四十五条规定品种的野生水产种苗出设区的市行政区域的，应当向设区的市以上渔业行政主管部门申领准运证。
　　申领准运证应当符合下列条件：
　　（一）调运种苗的品种、用途、数量符合渔业资源保护规定；
　　（二）运输方式符合保障种苗安全的要求；
　　（三）按照规定缴纳相应的渔业资源增殖保护费。
　　渔业行政主管部门应当在收到申请之日起三个工作日内作出决定。符合条件的，核发准运证；不符合条件的，作出不予许可的决定，并说明理由。
　　第四十七条禁止在禁渔区、禁渔期进行捕捞。
　　除国家有关禁渔区、禁渔期规定外，县级以上人民政府可以根据本地区渔业资源和渔业生产的实际情况设立禁渔区、禁渔期。县级以上人民政府设立的禁渔区、禁渔期应当报省渔业行政主管部门批准。
　　第四十八条在禁渔期，渔业船舶和个人不得携带禁止作业的网具；任何单位和个人不得向违禁作业的渔船供油、供冰，不得代冻、收购、销售违禁渔获物。
　　第七章法律责任
　　第四十九条违反本条例规定的行为，《中华人民共和国渔业法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国海洋环境保护法》等法律、法规已有处罚规定的，从其规定。
　　第五十条违反本条例第十九条第一款规定，从事捕捞作业的单位和个人不按规定缴纳渔业资源增殖保护费的，责令限期缴纳；逾期不缴纳的，从滞纳之日起按日加收滞纳款千分之二的滞纳金；情节严重的，处滞纳款一倍以上五倍以下罚款。
　　第五十一条对没有捕捞许可证又无法当场提供其他有效证件捕捞的单位和个人，可以暂扣其渔具，并出具省渔业行政主管部门统一印制的暂扣凭证。
　　经查实属于无捕捞许可证从事捕捞作业的，按照国家规定处罚；属于有捕捞许可证但未随船、随身携带或者遗失后未及时补办的，应当立即发还被暂扣渔具，给予警告，并可处一千元以下罚款。
　　第五十二条违反本条例第二十一条和第二十四条规定，大中型海洋捕捞渔船未按规定填写渔捞日志，或者未按规定安装、使用安全救助信息系统终端设备的，责令限期改正；拒不改正的，处五千元以下罚款。
　　第五十三条违反本条例第二十二条规定，渔业船舶所有者或者经营者、船长未履行安全生产责任的，责令改正，处五万元以下罚款。
　　第五十四条违反本条例第三十二条规定，渔业生产者养殖、捕捞的水产品不符合质量安全标准的，责令进行无害化处理；不能无害化处理的，予以监督销毁。
　　第五十五条违反本条例第三十三条规定的，按照下列规定处理：（一）违反第（一）项规定的，责令改正，处五千元以下罚款；
　　（二）违反第（二）项规定的，没收违禁饲料、饲料添加剂及禁用药品，处一万元以上五万元以下罚款；
　　（三）违反第（四）项、第（五）项规定的，责令改正，处三万元以下罚款。
　　第五十六条违反本条例第三十五条规定，在公告规定的期限和区域内采捕水产品的，责令停止违法行为，处五万元以下罚款。
　　第五十七条违反本条例第三十八条第一款规定，养殖、销售未经国家或者省批准的外来水生物种的，没收非法养殖、销售的水产品和违法所得，处三万元以下罚款。
　　违反本条例第三十八条第二款规定，未采取有效措施，导致外来有害水生物种侵入或者逃逸的，责令改正，处三万元以下罚款。
　　第五十八条违反本条例规定，有下列情形之一的，责令改正，处十万元以下罚款：
　　（一）在鱼、虾、蟹洄游通道建闸、筑坝，未按要求建造过鱼设施或者采取其他补救措施的；
　　（二）爆破、勘探、采砂等施工作业单位未按要求采取防护措施的；
　　（三）擅自围填重要渔业种苗基地、重要养殖场所和具有重要经济价值水产品种的渔业水域，或者擅自将其改作其他功能的。
　　第五十九条违反本条例规定，有下列行为之一的，没收渔获物、违法所得和渔具，处三万元以下罚款：
　　（一）在闸坝上下拦网捕捞的；
　　（二）制造、维修、销售、使用不符合规格标准渔具的；
　　（三）禁渔期内，违反规定携带网具的；
　　（四）向违禁作业渔船供油、供冰，代冻、收购、销售违禁渔获物的。
　　第六十条违反本条例第四十六条规定，擅自调运具有重要经济价值的野生水产种苗的，责令停止违法行为，没收野生水产种苗，处三万元以下罚款。
　　第六十一条对违反水生野生动物保护法律、法规，出售、收购、运输、携带国家重点保护或者地方重点保护的水生野生动物或者其产品的，工商行政管理部门或者渔业行政主管部门应当依法予以处罚。
　　第六十二条本条例规定的行政处罚，由县级以上渔业行政主管部门或者渔政渔港监督管理机构决定，但本条例对处罚机关作出规定的除外。
　　县级以上渔业行政主管部门可以委托其所属的渔业行政执法机构实施本条例规定的行政处罚。
　　第六十三条违反本条例规定，造成他人经济损失的，应当承担赔偿责任；造成国家渔业资源损失的，由县级以上渔业行政主管部门责令赔偿。
　　第六十四条渔业行政主管部门、渔政渔港监督管理机构、渔业行政执法机构及其工作人员有下列行为之一的，由有关机关按照管理权限给予行政处分：
　　（一）未按规定的条件、程序和权限核发养殖证、捕捞许可证、准运证的；
　　（二）未按规定履行渔业安全生产管理职责的；
　　（三）违反规定使用渔业资源增殖保护费等款项的；
　　（四）未依法履行水产品质量安全监督管理职责，造成水产品质量安全事故的；
　　（五）有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的。
　　第六十五条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第八章附则
　　第六十六条本条例下列用语的含义：
　　渔业水域，是指本省管辖水域中鱼、虾、蟹、贝类的产卵场、索饵场、越冬场、洄游通道和渔业养殖水域、滩涂。
　　水产种苗，是指用于水产养（增）殖生产的原种、良种和苗种。
　　渔业船舶，是指从事渔业捕捞的船舶和为渔业捕捞、养殖生产服务的辅助船舶。
　　第六十七条渔业资源损失赔偿费、补偿费的标准由省渔业行政主管部门会同省财政部门根据国家规定制定。
　　第六十八条本条例自2006年4月1日起施行。1989年1月26日浙江省第七届人民代表大会常务委员会第七次会议通过的《浙江省渔业管理实施办法》同时废止。


中国证券监督管理委员会


关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知

中国证券监督管理委员会
机构部部函[2007]194号



各证券公司：

为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下：

一、加强投资者教育和风险揭示工作

投资者教育和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》（证监办发[2004]51号）要求，做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，要设立信息公示专栏，公告本公司基本信息和获取公司财务报告的详细途径。证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。

投资者教育和风险揭示工作必须有机融入证券公司的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、及时、客观地报告本公司落实投资者教育，防范市场风险工作的情况。

二、依法合规经营，杜绝违法违规行为

（一）规范账户开立、使用和管理

证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确。所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。证券公司应当在其合法营业场所为客户办理开户，依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料，严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”，不得将客户的账户提供给他人使用。客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应当及时向证券交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。

（二）加强证券经纪业务管理

证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，所属的证券公司应当承担相应责任。

证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。

三、进一步提升服务质量和专业管理水平

针对当前新入市投资者较多、市场交易活跃的情况，证券公司应当采取开辟开户专用通道、延长开户工作时间、增加开户工作人员等措施，缓解开户压力，提高开户质量和效率。证券公司应当根据市场发展需求和现场交易客户情况，配设相应的服务场地、工作人员和系统设施，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务能力和专业水平，增强员工的服务意识，提高客户服务质量。证券公司应当采取有效便捷的措施，宣传、引导投资者，抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作。证券公司应当健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在公司网站和营业场所的显著位置公示自身的投拆电话、传真、电子信箱和当地监管部门的投诉电话。证券公司应当根据市场和自身业务发展需要，增加信息系统建设的投入；严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者提供安全、便捷、高效的服务。

证券公司要根据各自实际，认真部署全面落实本通知的各项要求，并于2007年6月25日前向注册地证监局书面报告已采取的措施、开展的工作、存在的问题和取得的初步效果等情况。我会及派出机构将对证券公司投资者教育、客户服务等方面的工作作为日常监管关注事项，列为证券公司分类监管的评价考核指标。中国证券业协会可以根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、投资者教育等方面进行专业评价；可以针对证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况进行专业评价；专业评价结果作为日后对证券公司监管分类的依据之一。对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部，将视情节与后果的轻重，依法采取责令公司进行内部责任追究；由自律管理组织进行纪律处分；行政监管处罚等措施；涉及刑事责任的，移交司法机关处理。
二〇〇七年五月二十三日